宁波中百:宁波中百股份有限公司内部控制制度

宁波中百股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强宁波中百股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，促进 公司规范运作和健康发展，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控 制基本规范》及配套指引等法律、行政法规、部门规章的规定，结合公司的实际情 况，制定公司内部控制制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称公司内部控制，是由公司董事会、监事会、管理层和全体 员工实施的、旨在实现公司治理目标的过程。 第三条 公司内部控制的目标： （四）确保公司行为合法合规。 第四条 公司建立与实施内部控制，遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行、监督全过程，覆盖公司及其 所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，重点关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并随着情况的变 ...