开滦股份:开滦股份关于对开滦集团财务有限责任公司风险持续评估报告

按照上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 5 号—交易与 关联交易》的要求，开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公司"） 通过查验开滦集团财务有限责任公司（以下简称"开滦财务公司"） 《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，并审阅开滦财务公司的 资产负债表、利润表等定期财务报表。对开滦财务公司的经营资质、 业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： （一）风险管理环境 根据有关法人治理结构的监管要求，开滦财务公司建立了股东 会、董事会、监事会和经理层。董事会下设风险管理委员会、审计 委员会和投资决策委员会，经理层下设信贷审批管理委员会。董事 会成员7名，监事会成员5名。开滦财务公司对董事会、监事会、经 理层在内部控制中的责任进行了明确规定，构建了股东会、董事会、 监事会和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结 构。 开滦财务公司执行国家有关金融法律法规、方针政策和中国银 保监会颁布的《企业集团财务公司管理办法》。存、贷款利率及各 项手续费率执行中国人民银行的规定。开滦财务公司在人民银行开 立人民币账户，按规定缴纳存款准备金。开滦财务公司设置了完善 的组织机构，建立了存款、贷款、投资、结算、财务 ...