平煤股份:华泰联合证券有限责任公司关于平顶山天安煤业股份有限公司与平煤神马融资租赁有限公司开展融资租赁业务暨关联交易的核查意见

关于平顶山天安煤业股份有限公司 与平煤神马融资租赁有限公司 开展融资租赁业务暨关联交易的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称"平煤股份"或"公司"）公开发 行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对平煤股份与 平煤神马融资租赁有限公司开展融资租赁业务暨关联交易事项进行了审慎核查， 具体情况如下： 一、关联交易概述 （一）概述 为优化公司债务结构，满足经营发展需求，公司拟用部分固定资产以售后回 租的方式与平煤神马融资租赁有限公司开展融资租赁业务。本次融资租赁金额不 超过人民币 5 亿元，融资期限 3 年。 （二）关联方关系介绍 华泰联合证券有限责任公司 中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称"中国平煤神马集团"）为公司 的控股股东，持有公司 962,237,310 股股份，占公司已发行股数的 41.56%。平煤 神马融资租赁有限公司为中国平煤神马集团的全资子公司 ...