和邦生物:华西证券关于四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书（注册稿）

股票简称：和邦生物 股票代码：603077 华西证券股份有限公司 关于 四川和邦生物科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （四川省成都市高新区天府二街 198 号） 二〇二三年九月 | 目 录 1 | | --- | | 声 明 2 | | 一、发行人基本情况 3 | | 二、本次发行概况 18 | | 三、保荐代表人、项目组成员介绍 19 | | 四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 21 | | 五、保荐机构对本次证券发行的内部审核程序和内核意见 21 | | 六、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项 23 | | 七、保荐机构关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》 | | 和中国证监会及上海证券交易所规定的决策程序的说明 24 | | 八、保荐机构关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断以 | | 及相应理由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程 32 | | 九、对发行人持续督导期间的工作安排 41 | 声 明 华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"、"保荐人"或"保荐机构"） 及其保荐代表人已 ...