立航科技:华西证券股份有限公司关于成都立航科技股份有限公司2023年持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所： 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关规定，华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券""保荐人"）作为正在 履行成都立航科技股份有限公司（以下简称"立航科技""上市公司""公司"） 持续督导工作的保荐人，对立航科技 2023 年度的规范运行情况进行了现场检查， 报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 华西证券股份有限公司 关于成都立航科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 （一）保荐人 华西证券股份有限公司 （二）保荐代表人 李皓、陈国星 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 27 日至 2023 年 12 月 30 日 （四）现场检查人员 李皓、陈国星、彭灼冰、杨凯博 （五）现场检查手段 1 4、查阅和复印上市公司银行账户对账单、征信报告等资料； 5、查阅并复印上市公司建立的有关内控制度文件； 6、通过互联网查询了上市公司相关公开信息。 二、本次现场检查主要事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况 经核查立航科技内控制度及 2023 年度的历次三会文件，并访谈公司高级管 理人员，保荐人认为： 截至现场检查之日，立航科技公司章程以及股东 ...