中马传动:浙江证监局关于对吴敏利采取出具警示函措施的决定

中国证券监督管理委员会浙江监管局 行政监管措施决定书 收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉 讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 C All 浙江证监局 2024年4月16日 浙江证监局办公室 2024 年 4 月 16 日印 发 吴敏利: 经查,你作为浙江中马传动股份有限公司(以下简称公 司)财务总监,于公司《2023年年度报告》披露前三十日内 累计买入公司股票 1,100股,成交金额 17,580元。 上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》(证监会公告〔2022〕 19号)第十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监 督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取 教训,加强证券法律法规学习,严格规范交易行为,杜绝此 类违规行为再次发生,并于收到本决定书之日起10个工作 日内向我局提交书面整改报告。 如对本监督管理措施不服,可在收到本决定之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在 〔2024〕 44 号 关于对吴敏利采取出具警示函措施的决定 共印3份 -2 - ...