九丰能源:中国国际金融股份有限公司关于公司2023年持续督导现场检查报告

关于江西九丰能源股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 2023 年持续督导现场检查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规规定，中国国际金融股份有限公司 （以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为江西九丰能源股份有限公司（以 下简称"公司"、"九丰能源"）首次公开发行股票及持续督导的保荐机构于 2023 年 12 月对九丰能源进行了现场检查。现将本次检查的情况报告如下： 一、本次现场检查基本情况 中金公司于 2023 年 12 月 18 日及 19 日对九丰能源进行了持续督导期间的现 场检查，现场检查人员为保荐代表人沈璐璐以及持续督导项目组成员吴友兵。中 金公司查看了公司自 2023 年以来公司治理和内控等相关制度的实施情况、"三会" 文件和信息披露情况、募集资金使用的相关资料、财务相关凭证、重大合同等资 料，并对九丰能源的相关高级管理人员进行了访谈，对九丰能源的公司治理和内 部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往 来情况、募集资金使用情况、关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况、 经营状况等 ...