九丰能源:中信证券关于公司部分可转债解除锁定前转股产生的限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司 关于江西九丰能源股份有限公司 部分可转债解除锁定前转股产生的限售股上市流通的 核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称 "独立财务顾问"）作为江西九丰能源 股份有限公司（以下简称"九丰能源"、"上市公司"或"公司"）发行股份、 可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金项目（以下简称 "本次交 易"）的独立财务顾问，根据《公司法》《证券法》《上市公司重大资产重组管 理办法》等法律法规的有关规定和要求，对九丰能源向特定对象发行的"九丰定 01"部分可转债于解除锁定前转股产生的限售股上市流通事项进行了核查，并出 具本核查意见。 一、本次限售股解除锁定情况 2023 年 12 月 26 日和 2024 年 1 月 4 日，公司分别在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露《关于向特定对象发行的部分可转换公司债券解除锁定并 挂牌转让的公告》《关于可转债转股结果暨股份变动的公告》，涉及公司可转债 解锁及解锁前转股产生的限售股等相关事宜。 自 2023 年 12 月 26 日至可转债解除锁定前一日（2023 年 12 月 28 日），部 分可转债持有人将合计 562,820 张可 ...