冠石科技:国投证券股份有限公司关于南京冠石科技股份有限公司2023年持续督导工作现场检查报告

国投证券股份有限公司关于南京冠石科技股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，国投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为正 在履行南京冠石科技股份有限公司（以下简称"冠石科技"、"公司"）持续督导 工作的保荐机构，对公司 2023 年度的规范运行情况进行了现场检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国投证券股份有限公司 （二）保荐代表人 杨栋、杨苏 （三）现场检查时间 2024 年 1 月 11 日至 2024 年 1 月 12 日 （四）现场检查人员 杨栋、马文 （五）现场检查手段 3、查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件； 5、查阅公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料； 1 4、查看公司持续督导期间召开的历次三会文件； 7、查阅公司持续督导期间建立的有关内控制度文件。 二、本次现场检查主要事项及意见 1、对公司控股股东、实际控制人及主要管理层进行访谈； 2、查看公司主要生产经营场所； 6、对募投项目进行了实地考察； 根据核查公司与控股股东、实际 ...