京源环保:方正证券承销保荐有限责任公司关于江苏京源环保股份有限公司2023年年度持续督导工作现场检查报告

方正证券承销保荐有限责任公司 关于江苏京源环保股份有限公司 2023 年年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为江苏京源环 保股份有限公司（以下简称"京源环保"或"公司"）向不特定对象发行可转换 公司债券项目的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定履行持 续督导职责，于 2023 年 12 月 25 日至 12 月 27 日对京源环保进行了现场检査， 现将本次检查的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 方正证券承销保荐有限责任公司 （二）保荐代表人 袁鸿飞、杨日盛 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 25 日至 12 月 27 日 （四）现场检查人员 袁鸿飞、张学进、仝延龙、毛思锐 不特定对象发行可转换公司债券募投项目厂房建设情况； 4、查阅公司有关内控制度文件和信息披露资料； 5、査阅公司 2023 年以来的关联交易、对外担保和重大投资等资料。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （五）现场检查手段 1、与上市公司董事、高级管理人 ...