天岳先进:国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司关于山东天岳先进科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司 关于山东天岳先进科技股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见 国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司（以下统一简称 "保 荐机构"）作为山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称"天岳先进"或"公司"） 首次公开发行股票并上市持续督导保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》及 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 法律法规和规范性文件的要求，对天岳先进首次公开发行战略配售限售股上市流 通事项进行了审慎核查。具体情况如下： 一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东天岳先进科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3935 号），公司首次公开发行人 民币普通股（A 股）42,971,105 股，并于 2022 年 1 月 12 日在上海证券交易所科 创板挂牌上市。公司首次公开发行完成后总股本为 429,711,044 股，其中限售股 395,953,759 股，无限售条件流通股为 33 ...