禾川科技:海通证券股份有限公司关于浙江禾川科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为浙江 禾川科技股份有限公司（以下简称"禾川科技"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定，对禾川科技首次 公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2022年3月11日出具的《关于同意浙江禾川 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕510号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股3,776万股，并于2022年4月28日在上海证 券交易所科创板上市，发行完成后总股本为15,101.3668万股，其中不考虑转融通 业务的影响，有限售条件流通股为12,010.5653万股，无限售条件流通股为 3,090.8015万股。公司首次公开发行网下配售的1,385,368股已于2022年10月28日 起上市流通；公司首次公开发行 ...