源杰科技:国泰君安证券股份有限公司关于陕西源杰半导体科技股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国泰君安"）作为 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"源杰科技"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》等有关法律、法规的规定，对公司 2023 年 1 月 1 日至本次现场检查期间 （以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就本次现 场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国泰君安证券股份有限公司 （二）保荐代表人 李冬、吴同欣 （三）现场检查时间 关于陕西源杰半导体科技股份有限公司 6、查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件； 2023 年 12 月 26 日 （四）现场检查人员 李冬、卢瀚 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制、信息披露、独立性以及与控股股东、实际控制人及其 他关联方资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、 公司经营情况等。 （六）现场检查手段 1、查看 ...