芯原股份:招商证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的核查意见

招商证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为芯原 微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）首次公开发 行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对芯原股份首 次公开发行部分限售股上市流通所涉及的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本的变化情况 （一）股票期权激励计划行权 由于公司实施《芯原微电子（上海）股份有限公司 2019 股票期权激励计划》 （以下简称"2019 年股票期权激励计划"），公司股本在本次期权行权后因 2019 1 | | | | 序 | | 股份变动时 | | 股份变动事项 | | 股份变动数量 | 公告索引 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 ...