国光电气:中信证券股份有限公司关于成都国光电气股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

| 7 | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 | 保荐机构督促国光电气依照相关规定健 | | --- | --- | --- | | | 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 | 全完善公司治理制度，并严格执行公司 | | | 会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 | 治理制度。 | | | 行为规范等。 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， | | | | 包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 | 保荐机构对国光电气的内控制度的设 | | | | 计、实施和有效性进行了核查，国光电 | | 8 | | 气的内控制度符合相关法规要求并得到 | | | 对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 | 了有效执行，能够保证公司的规范运行。 | | | 的控制等重大经营决策的程序与规则等。 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 | | | 9 | 制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 | 保荐机构督促国光电气严格执行信息披 露制度，审阅信息披露文件及其他相关 | | | 提交的文件不存在虚假 ...