中控技术:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江中控技术股份有限公司2022年度现场检查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 有关法律、法规要求，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏 源承销保荐"或"保荐机构"）作为浙江中控技术股份有限公司（以下简称"中 控技术"、"上市公司"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的持续 督导保荐机构，于2023年8月-9月对中控技术2022年度规范运作情况进行了现场 检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 申万宏源承销保荐针对中控技术实际情况制订了2022年度现场检查工作计 划。为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，申 万宏源承销保荐要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。2023年 8月-9月，申万宏源承销保荐根据事先制订的现场检查工作计划，采取与公司董 事、监事、高级管理人员及有关人员进行沟通和询问、查看公司生产经营场所、 查阅和复印公司账簿和原始凭证及其他相关资料等形式，对包括公司治理和内部 控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人 及其他关联 ...