北方国际:广发证券股份有限公司关于北方国际合作股份有限公司的2023年度现场检查报告

保荐人名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：北方国际 保荐代表人姓名：戴宁 联系电话：020-66338592 保荐代表人姓名：赵鑫 联系电话：010-56571867 现场检查人员姓名：赵鑫、潘睿 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2023 年 12 月 26 日-2023 年 12 月 27 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅了公司治理情况以及关于三会相关文件，公司现行的信息披露事 务管理制度、内部审计制度、募集资金管理制度等相关制度，战略与投资委员会、提 名委员会、审计与风险管理委员会相关规则及其相关任命，并与公司相关人员进行沟 通。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 披露义务 √ 7.公司控股股东或者实 ...