国元证券:国元证券股份有限公司融资融券业务管理办法

国元证券股份有限公司 融资融券业务管理办法 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范公司融资融券业务，防范与融资融券业务有关的各类风险，保 护证券投资者的合法权益，依据中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》《证 券期货投资者适当性管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》等有关规定， 按照"诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效"经营理念，制定本办法。 第二条 公司开展融资融券业务，应当遵守法律法规、部门规章和规范性文件 的规定，加强内部控制，规范开展融资融券业务，贯彻投资者适当性管理要求，切 实维护客户资产的安全。 第三条 本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入证券或者出 借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 第四条 本办法为公司开展融资融券业务的基本管理制度。公司相关机构和部 门依据本办法履行职责，根据法律法规、部门规章、规范性文件和本办法，建立、 完善制度和流程体系，提高管理和运作效率，促进融资融券业务健康发展。 第五条 公司经营融资融券业务不得有以下行为： （一）诱导不适当的客户开展融资融券业务； （二）未向客户充分揭 ...