新希望:招商证券股份有限公司关于公司持续督导之2023年定期现场检查报告

| 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：新希望 | | --- | | 保荐代表人姓名：张寅博 联系电话：0755-82943666 | | 保荐代表人姓名：王会民 联系电话：0755-82943666 | | 现场检查人员姓名：王会民 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2024 年 4 月 23 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程和规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会文 | | 件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录等文件，对三会召集程序、 | | 出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √ | | 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ | | 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √ | | 范性文 ...