恒邦股份:国泰君安证券股份有限公司关于山东恒邦冶炼股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司 保荐机构名称： 国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称： 恒邦股份（002237.SZ） 保荐代表人姓名：颜圣知 联系电话：021-38032401 保荐代表人姓名：蒋杰 联系电话：021-38032401 现场检查人员姓名：颜圣知 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2023 年 12 月 8 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）访谈公司相关董事、监事、高管人员； （2）检查公司三会会议文件； （3）核查董事会专业委员会文件及核对公司相关公告； （4）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件； （5）核查公司就有关事项出具的说明。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 ...