川发龙蟒:华泰联合证券有限责任公司关于四川发展龙蟒股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见

2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于四川发展龙蟒股份有限公司 内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"）作为四川发展龙蟒股份 有限公司（以下简称"川发龙蟒"、"公司"或"上市公司"）2022 年发行股份购买资 产暨关联交易的独立财务顾问，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等文件的要 求，华泰联合对川发龙蟒出具的《四川发展龙蟒股份有限公司 2023 年度内部控 制自我评价报告》（以下简称"《内部控制自我评价报告》"）进行了审慎核查， 并发表核查意见如下： 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 1 内部控制自我评价报告的核查意见 一、独立财务顾问核查工作 独立财务顾问采取查阅公司内部控制相关制度、复核公司信息披露文件、抽 查内部控制过程记录文件、与公司内部审计人员、高管人 ...