大金重工:关于大金重工股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见

中信证券股份有限公司 关于大金重工股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（简称"中信证券"或"保荐机构"）作为大金重工股份有 限公司（简称"大金重工"或"公司"）非公开发行A股股票的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年修订）》等有关法律法规和规 范性文件的要求，就《大金重工股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告》进行了 核查，具体情况如下： 一、保荐机构的核查工作 保荐机构查阅了公司章程、三会议事规则、审计委员会实施细则、内部审计制度、 信息披露管理制度及公司内部控制及管理等各项规章制度等，查阅了三会会议资料、内 部审计工作报告、公司相关信息披露文件、查看了立信会计师事务所（特殊普通合伙） 出具的《大金重工股份有限公司内部控制审计报告 2023年度》（信会师报字[2024]第 ZG11376号），在公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行合理评价基础上，对公 司董事会出具的《大金重工股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告》进行了核查， 具 ...