一心堂:独立董事年报工作制度

一心堂药业集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步完善一心堂药业集团股份有限公司（下称"公司"）的治理 结构，健全内部控制制度，充分发挥独立董事在年报编制和披露工作中的监督 作用，维护中小投资者利益，根据证券监管机构、深圳证券交易所以及《公司 章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应依照有关法律、行政法规及 《公司章程》等有关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，积极 配合公司完成年度报告的编制和披露工作，确保公司年度报告真实、准确、完 整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 每个会计年度结束后30日内，公司管理层应当向独立董事汇报公司本年 度的生产经营情况和重大事项的进展情况，安排独立董事对有关重大问题进行 实地考察，并指定专人做好书面记录，并由独立董事、陪同人、记录人签字确 认。 第四条 公司财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年 审注册会计师"）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排和其他 相关材料。独立董事应在年审注册会计师事务所进场审计前，与年审注册会计 师就审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、 ...