瑞鹄模具:国投证券股份有限公司关于瑞鹄汽车模具股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

国投证券股份有限公司 关于瑞鹄汽车模具股份有限公司 2023年度持续督导定期现场检查报告 保荐机构名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：瑞鹄模具 保荐代表人姓名：李栋一 联系电话：021-35082818 保荐代表人姓名：吴冰 联系电话：021-35082966 现场检查人员姓名：李栋一、吴冰 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2023年12月28日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： 1、查阅公司章程及三会议事规则等公司治理制度； 2、查阅历次股东大会、董事会及监事会决议及会议记录； 3、与公司财务总监及董事会秘书等相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情 况和董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况； 4、了解公司与关联方在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立 性的情形。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监 ...