阳谷华泰:中泰证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司2023年度现场检查报告

保荐人名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：阳谷华泰 保荐代表人姓名：陈凤华 联系电话：0531-68888089 保荐代表人姓名：李志斌 联系电话：0531-68888089 保荐代表人姓名：孟维朋 联系电话：0531-68888089 现场检查人员姓名：李志斌、董翰林 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2023年12月25日至2023年12月29日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）查看上市公司的主要经营场所、实际经营情况； （2）查阅持续督导期间内公司全套三会文件（包括会议通知、会议决议、会议记录、表决票 等）； （3）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相 ...