东方电热:2023年持续督导现场检查工作报告

| 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：东方电热 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：江轶 联系电话：021-23153523 | | | 保荐代表人姓名：李金龙 联系电话：021-23153715 | | | 现场检查人员姓名：江轶、李金龙 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2024 年 3 月 22 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司"三会"议事规则及会议资料等资料；与 | | | 公司相关负责人等进行沟通等。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 | | | 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 是 会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 | | | 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 是 章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 | | | ...