上海新阳:关于公司芯征途（三期）持股计划（草案）的合规性说明

1、公司不存在《指导意见》及《自律监管指引》等法律法规、规范性文件 规定的禁止实施员工持股计划的情形； 2、本持股计划内容符合《指导意见》及《自律监管指引》等有关法律、行 政法规及规范性文件的规定，程序合法、有效； 3、公司审议本持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司 及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本持股计 划的情形； 4、公司监事会对本持股计划名单进行了核实，认为本持股计划拟定的持有 人符合《指导意见》及《自律监管指引》等相关法律法规、规范性文件规定的持 有人条件，符合本持股计划规定的持有人范围，其作为本持股计划持有人的主体 资格合法、有效； 关于公司芯征途（三期）持股计划（草案）的合规性说明 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）及《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自 律监管指引》"）等有关法律、行政法规及规范性文件和《公司章程》的规定，结 合公司实际情况，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）制定 了《 ...