古鳌科技:中信建投证券股份有限公司关于上海古鳌电子科技股份有限公司2023年半年度定期现场检查报告

关于上海古鳌电子科技股份有限公司 2023 年半年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限 被保荐公司简称：古鳌科技（300551.SZ） | | --- | | 公司 | | 保荐代表人姓名：王慧能 联系电话：021-68801539 | | 保荐代表人姓名：陈子晗 联系电话：021-68801539 | | 现场检查人员姓名：王慧能、陈旭锋、谢坤煌 | | 现场检查对应期间：√上半年 □下半年 | | 现场检查时间：2023 年 12 月 19 日-2023 年 12 月 27 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：（1）查阅公司章程、公司治理制度；（2）查阅公司三会规则和会 议资料；（3）查阅相关信息披露文件；（4）对相关人员进行访谈，了解公司治理 | | 及独立性情况。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √ | | 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | √ 4.三会会议决议 ...