古鳌科技:关于控股子公司收到行政监管措施事先告知书的公告

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-051 本次东高科技被暂停 6 个月新增客户的监管措施，整改期间会对公司当年经 营业绩造成较大的影响。该整改期间，存量客户业务不受影响。本公司将根据相 关事项的进展情况及时履行信息披露义务。 近日，上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司东高 （广东）科技发展有限公司（以下简称"东高科技"）收到中国证券监督管理委 员会广东监管局下发的[2024]2 号《关于对东高(广东)科技发展有限公司采取责令 暂停新增客户监管措施的事先告知书》（以下简称"行政监管措施告知书"），该 文件的具体内容如下： 一、《行政监管措施告知书》主要内容 "经查，我局发现你公司存在以下违规行为：一是被采取责令暂停新增客户 措施期间存在新增客户行为，反映出你公司内部控制不健全，合规管理不到位。 二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺 乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为"投资顾问"的人员向客户提供投 资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。 三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议 ...