国科微:天风证券股份有限公司关于湖南国科微电子股份有限公司2023年度定期现场检查报告

天风证券股份有限公司 关于湖南国科微电子股份有限公司 2023年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：国科微 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：罗妍 联系电话：027-87618889 | | | 保荐代表人姓名：胡慧芳 联系电话：027-87618889 | | | 现场检查人员姓名：霍玉瑛、胡慧芳、罗骁 | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | 现场检查时间：2023年12月27日 | | | 一、现场检查事项 | | | （一）公司治理 是 不适用 | 否 | | 现场检查手段： | | | （1）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； | | | （2）对公司高级管理人员及其他相关人员进行访谈； | | | （3）查阅公司信息披露文件及三会文件等； （4）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √ | | | 议内容等要件是否齐 ...