隆华新材:东吴证券股份有限公司关于山东隆华新材料股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

关于山东隆华新材料股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：隆华新材 保荐代表人姓名：尹鹏 联系电话：（0512）6293 8168 保荐代表人姓名：祁俊伟 联系电话：（0512）6293 8168 现场检查人员姓名：尹鹏、李海宁 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2024年1月15日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： 查阅公司章程、三会议事规则等公司治理等制度文件，查阅三会决议及记录，访 谈公司管理层，了解公司治理制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员 履职及变动情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法 规情况； 查阅公司组织结构图、定期报告及相关制度文件，了解公司与关联企业在人员、 资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形，了解公司是否存在同业 竞争和显失公平的关联交易等违规情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会 ...