开创电气:德邦证券股份有限公司关于浙江开创电气股份有限公司2023年持续督导现场检查报告

德邦证券股份有限公司 关于浙江开创电气股份有限公司 2023 年持续督导现场检查报告 保荐机构名称：德邦证券股份有限公司 被保荐机构简称：开创电气 保荐代表人姓名：吴旺顺 联系电话：021-68761616 保荐代表人姓名：邓建勇 联系电话：021-68761616 现场检查人员姓名：吴旺顺 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2023 年 12 月 27 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）查阅公司章程和各项规章制度； （2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会 议决议、公告等； （3）复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容； （4）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5、公司董、监、高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和本所相关业务规 ...