维科精密:国泰君安证券股份有限公司关于上海维科精密模塑股份有限公司2023年持续督导工作现场检查报告

| 6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 | | | | --- | --- | --- | | 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 | 是 | | | 适用） | | | | 7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 | 是 | | | 进行一次审计（如适用） | | | | 8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 | 是 | | | 员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 | 是 | | | 员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 | 是 | | | 制评价报告（如适用） | | | | 11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 | 是 | | | 了完备、合规的内控制度 | | | | （三）信息披露 | | | | 现场检查手段：查阅公司公告以及相关的信息披露文件，重点关注上市公司已披露的公告与实际 | | | | 情况是否一致、披露内容是否完整。 | | | | ...