维科精密:国泰君安证券关于维科精密2023年度内部控制评价报告的核查意见

国泰君安证券股份有限公司 关于上海维科精密模塑股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司(以下简称"国泰君安证券")作为上海维科精密模塑 股份有限公司（以下简称"维科精密"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的 要求，国泰君安证券对维科精密 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发 表独立意见如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部治理、企业文化、人力资源、集团管 控、对外担保业务、关联交易、研发管理、投资管理与财务报告等。重点关注的高风 险领域覆盖了对如下内部控制目标产生重大影响的公司核心业务：经营管理合法合 规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整、经营效率和效果。 主要业务和事项具体情况如下： 1 1、内部环境 公司按照《公司法》《上市公司治理准则》等相关法律法规和规 ...