中天精装:内部控制制度（2024年4月）

深圳中天精装股份有限公司 内部控制制度 深圳中天精装股份有限公司 内部控制制度 二〇二四年四月 1 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 组织架构与职责分工 4 | | 第三章 内部控制建立与实施 7 | | 第四章 内部控制评价、监督与披露 12 | | 第五章 考核与责任追究 13 | | 第六章 附则 14 | | 附 件 内部控制缺陷认定标准 15 | 深圳中天精装股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 深圳中天精装股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制 基本规范》等法律、法规、规章和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳中天精装股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）等规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、管理层及全体员工 实施的，旨在实现控制目标的过程，包括内部环境、风险评估、控制活动、 信息与沟通、内部监督五大要素。公司内部控制的目标是合理保证公司经 营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， ...