兴化股份:粤开证券股份有限公司关于陕西兴化化学股份有限公司2024年半年度持续督导定期现场检查报告

粤开证券股份有限公司 关于陕西兴化化学股份有限公司 2024 年半年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：粤开证券股份有限公司 被保荐公司简称：兴化股份 保荐代表人姓名：何瞻军 联系电话：010-83755552 保荐代表人姓名：王新刚 联系电话：010-83755552 现场检查人员姓名：何瞻军、王东楠 现场检查对应期间：2024 年 1 月至 2024 年 6 月 现场检查时间：2024 年 9 月 23 日至 2024 年 9 月 26 日 一、现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一）公司治理 现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、 监事、高级管理人员名单及其变化情况，查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、监 事、高级管理人员的信息披露文件及相关决策文件，查看上市公司生产经营场所，对上市 公司高管进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ ...