国科天成(301571) - 国泰君安证券股份有限公司关于国科天成科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通事项的核查意见

国泰君安证券股份有限公司 关于国科天成科技股份有限公司 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票 限售股形成至今，公司未进行过股份增发、回购注销及派发过股利或利用资本公积金转增 股本等导致公司股本数量变动的情况。 首次公开发行网下配售限售股上市流通事项的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为国科天成科 技股份有限公司（以下简称"国科天成"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》以及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规 定，对国科天成首次公开发行网下配售限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，具体核 查情况和核查意见如下： 一、公司首次公开发行股份及上市后股本变动情况 （一） 首次公开发行股票和网下配售股份概况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国科天成科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕 ...