金辰股份(603396) - 国金证券股份有限公司关于营口金辰机械股份有限公司2024年度持续督导年度报告书

国金证券股份有限公司 | 序号 | 工作内容 | 完成或督导情况 | | --- | --- | --- | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， | 公司已建立并有效执行相关制 | | 7 | 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 | 度、规则、行为规范，并有效执 | | | 以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 | 行。 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 | | | | | 公司已建立并有效执行相关制 | | 8 | 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 | 度、规则。 | | | 对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 | | | | 营决策的程序与规则等。 | | | | 督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅 信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信 | 公司已建立并有效执行相关制 度，未发现公司向上海证券交易 | | 9 | | | | | 上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假 | 所提交的文件存在虚假记载、误 | | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 导性陈述或 ...