金辰股份(603396) - 国金证券股份有限公司关于营口金辰机械股份有限公司2024年持续督导工作现场检查报告

国金证券股份有限公司 关于营口金辰机械股份有限公司 2024 年持续督导工作现场检查报告 一、本次现场检查的基本情况 为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，保荐 机构根据金辰股份的实际情况制订了现场检查工作计划，并将现场检查事宜通知金 辰股份，要求公司准备现场检查工作所需的相关文件和资料。 现场检查人员于2025年4月18日至2025年4月22日，根据事先制订的工作计划， 采取与公司董事、高级管理人员及有关人员进行沟通和询问、查看公司经营场所、 查阅募集资金相关账簿和原始凭证及其他相关资料等形式，对包括公司治理和内部 控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联 方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以 及经营状况在内的事项进行了现场检查，并将现场检查结果及提请公司注意的事项 和建议以书面方式提交金辰股份。 二、本次现场检查主要事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了金辰股份的公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议 事规则以及其他内部控制制度，收集并查阅了金辰股份的三会会议决议、会议记录 等资料。 经现 ...