宝莱特(300246) - 财通证券股份有限公司关于广东宝莱特医用科技股份有限公司定期现场检查报告

2 | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关 | | | --- | --- | | 联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资 | √ | | 源的制度 | | | 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在 | | | 直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 | √ | | 情形 | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的 | √ | | 信息披露义务 | | | 4.关联交易价格是否公允 | √ | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信 | √ | | 息披露义务 | | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清 | √ | | 偿被担保债务等情形 | | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新 | √ | | 履行了相应的审批程序和披露义务 | | | （五）募集资金使用 | | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列） | | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管 | √ | | 协议 | | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | 3.募集资金是否 ...