成电光信(920008) - 广发证券股份有限公司关于成都成电光信科技股份有限公司的2024年度持续督导跟踪报告

广发证券股份有限公司关于成都成电光 信科技股份有限公司的 2024 年度持续督导 跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交 易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件等的规定， 广发证券股份有限公司（简称"保荐机构"）作为成都成电 光信科技股份有限公司（简称"成电光信""公司"）的保荐 机构，负责成电光信的持续督导工作，并出具 2024 年度持 续督导跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐机构制定了持续督导工作制度，制定了相应的 工作计划，明确了现场检查的工作要求。 2、保荐机构已与公司签订保荐协议，该协议已明确了 双方在持续督导期间的权利义务。 3、本持续督导期间，保荐机构通过与公司的日常沟通、 现场回访等方式开展持续督导工作，并于 2025 年 2 月 14 日 对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐机构根据相关法规和规范性 文件的要求履行持续督导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、 三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部 1 控制制度，查阅公司 2024 年度内部控制评价报告、2024 年 度内部控制审计报告等 ...