光力科技(300480) - 中信证券股份有限公司关于光力科技股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

中信证券股份有限公司 关于光力科技股份有限公司 现场检查手段： 查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业 务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部 门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅了公司 2024 年度内部控制自我评 价报告、2024 年度内部控制审计报告等文件，对高级管理人员进行访谈。 | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 | √ | | --- | --- | | 门 | | | 2.是否在股票上市后 个月内建立内部审计制度并设立内 6 | √ | | 部审计部门 | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | 计部门提交的工作计划和报告等 | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | √ | | 工作进度、质量及发现的重大问题等 | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 | | | 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 | √ | | 题等 | | | 7.内 ...