凯发电气(300407) - 关联交易管理制度

关联交易管理制度 天津凯发电气股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规及《天津凯发 电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），并依据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件的有关 规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。 第三条 公司及其控股子公司在发生交易活动时，证券部应审慎判断是否构 成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批、报告义务。 （四）持有公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人； 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议， ...