天风证券(601162) - 国泰海通证券股份有限公司关于天风证券股份有限公司向特定对象发行A股股票发行过程和认购对象合规性的报告

国泰海通证券股份有限公司关于 天风证券股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） 二零二五年六月 证券简称：天风证券 证券代码：601162 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意天风证券 股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1164号）批 复，同意天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"发行人"或"公司"）向 特定对象发行股票的注册申请。 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐人（主承销商）" 或"主承销商"）作为发行人本次向特定对象发行股票的保荐人（主承销商），根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《证券发行与承销管理办法》（以下简称"《承销管理 办法》"）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《上 海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（以下简称"《实施细则》"） 等相关法律、法规、规章制度和规范性文件的要求以及天风证券关于本次发行的 相关董事会和股东大会会议决 ...