云鼎科技(000409) - 云鼎科技股份有限公司内部控制管理制度

云鼎科技股份有限公司 内部控制管理制度 （2025 年 6 月 17 日 经公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强云鼎科技股份有限公司（ 公司"）内部控制，促进公司规范 运作和高质量发展，防范重大风险，根据 企业内部控制基本规范》及其配套指 引、 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号——年度内部控制评价报告 的一般规定》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关制度文件，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司、各事业部和公司全资、控股、实际控制的子公 司及其分支机构 （以下简称 各单位"）。各单位结合自身发展阶段、管理模式 和行业性质，按照本办法开展内部控制管理工作。 第三条 本办法所称内部控制是指由董事会、经理层和全体员工实施的、旨 在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发 展战略。 第四条 内部控制管理坚持以风险管理为导向，遵循下列原则： （一）合规性原则：满足国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、 规 ...