甘肃能源(000791) - 中信建投证券股份有限公司关于甘肃电投能源发展股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之限售股份上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司关于甘肃电投能源发展股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之限售股 份上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"独立财务顾问"） 作为甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"甘肃能源"或"公司"）发行 股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上 市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对甘 肃能源本次重组新增股份部分解除限售并上市流通的事项进行了审慎核查，具体 情况如下： 一、本次解除限售的股份取得的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意甘肃电投能源发展股份有限公司发 行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2024〕1611 号），公司 募集配套资金向特定对象发行人民币普通股（A 股）335,097,001 股，新增股份已 于 2024 年 12 月 31 日在深圳证券交易所上市，自上市之日起 6 个月内不得转让。 本次限售股形成后，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本而引起总 ...