国元证券(000728) - 国元证券股份有限公司风险控制指标管理办法

国元证券股份有限公司风险控制指标管理办法 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强公司 风险监管和内部控制，提升风险管理水平，有效防范和化解经营风险，根据《证 券公司风险控制指标管理办法》《关于加强上市证券公司监管的规定》等规定， 结合公司企业文化，制定本办法。 第二条 公司按照中国证监会发布的证券公司风险控制指标计算标准的规定， 遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动 性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准 备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、 风险控制指标计算表等监管报表（以下统称风险控制指标监管报表）。 第三条 公司在投资或开展未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、 新业务前，应当按照规定事先向中国证监会、安徽证监局报告或者报批，待中国 证监会确定相应的风险控制指标标准及计算要求后执行。 第四条 净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果应做到真实、 准确、完整，并接受监管部门的定期或者 ...