国元证券(000728) - 国元证券股份有限公司合规管理有效性评估工作管理办法

国元证券股份有限公司 合规管理有效性评估工作管理办法 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为指导公司开展合规管理有效性评估（以下简称合规评估）工作， 有效防范和控制合规风险，实现公司持续规范发展，根据《中华人民共和国证券 法》《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 《证券公司合规管理实施指引》《证券公司合规管理有效性评估指引（2021 年修 订）》等法律、法规和规范性文件，结合公司企业文化建设和廉洁从业管理、道 德风险防控工作，制定本管理办法。 第二条 本办法所称合规风险，是指因公司或员工的经营管理或执业行为违 反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、 出现财产损失或商业信誉损失的风险。本办法所称合规管理有效性评估，是指公 司授权相关内部部门或委托外部专业机构按照规定的原则、方法、程序和标准， 对公司日常决策和经营管理过程中与合规管理有关工作的有效性进行评价，及时 发现和解决合规管理中存在问题的系统性工作。 第三条 公司合规管理有效性评估的总体目标是通过定期和不定期、全面和 专项的评估工 ...