国元证券(000728) - 国元证券股份有限公司全面风险管理制度

第三条 公司全面风险管理的目标是：建立健全全面风险管理体系，确保承受 的风险与总体发展战略目标相适应。促进公司业务经营持续健康发展，确保公司各 项业务在可承受的风险范围内有序运作；保障公司资产和客户受托资产的安全完整； 公司经营中整体风险可测、可控、可承受，最终实现公司的经营战略和发展目标。 第四条 公司全面风险管理工作遵循以下原则： （一）全覆盖原则。公司全面风险管理应当覆盖各类业务与管理活动；覆盖所 有子公司和分支机构；覆盖所有的部门、岗位和人员；覆盖所有风险类型和不同风 险之间的相互影响；覆盖决策、执行、监督、反馈等全部管理流程。 （二）前瞻性原则。公司应当坚持预防第一的风险管理理念，加强对风险的早 识别、早预警、早暴露、早处置，建立健全覆盖境内外、场内外、线上线下全部业 务的全景式、穿透式的管理体系，及时识别并有效管控风险业务，提升风险管理的 前瞻性。 国元证券股份有限公司全面风险管理制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为促进公司规范经营，加强公司全面风险管理，提升风险管理能力， 增强核心竞争力，保障公司各项业务持续、稳定、健康发展，依 ...