国元证券(000728) - 国元证券股份有限公司合规管理制度

国元证券股份有限公司合规管理制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强公司内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展， 保障公司依法合规、稳健经营，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规 管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》等法律、法规和规范性文件，制定本制度。 第二条 本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符 合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制 度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称"法律法规和准则"）。 本制度所称合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反 法律法规或准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、 出现财产损失或商业信誉损失的风险。 第三条 本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合 规管理机制，防范合规风险的行为。合规管理是公司全面风险管理的一项核心内 容，也是内部控制的一项基础性工作。 ...